安徽******有限責(zé)任公司成立于2012年，注冊資金:2100萬元整，是一家專業(yè)從事是環(huán)保型特種防腐涂料的研發(fā)、生產(chǎn)的高新技術(shù)企業(yè)。組織注冊/經(jīng)營/生產(chǎn)地址均在安徽省宿州市蕭縣永堌輕化工業(yè)園。廠房布局：占地面積102畝，擁有標(biāo)準(zhǔn)化廠房6棟，建筑面積12960平米，各類倉庫4棟，建筑面積4902平米，研發(fā)樓1152平米，辦公樓2580平米。研發(fā)、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施齊全，工藝先進(jìn)，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求貫徹落實(shí)“三同時(shí)”制度，2014年初年產(chǎn)2萬噸防腐涂料生產(chǎn)基地（一期）順利通過項(xiàng)目驗(yàn)收，取得環(huán)評驗(yàn)收、安全生產(chǎn)許可證，同時(shí)通過了ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證和ISO45001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。2016年被認(rèn)定為國家高新技術(shù)企業(yè)。2018年升輝牌環(huán)保型特種防腐涂料獲得安徽省名牌產(chǎn)品認(rèn)證。2019年4月24日公司在安徽省股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新專板掛牌（代碼612231）。2019年6月新大陸院士工作站揭牌，并與中國科學(xué)院固體物理研究所、中國礦業(yè)大學(xué)、中國石油石化防腐蝕新技術(shù)研究開發(fā)中心、安徽大學(xué)等科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作，成果包括實(shí)用新型專利11項(xiàng)，發(fā)明專利3項(xiàng)等公司依據(jù)ISO19001：2016 / ISO 9001:2015、GB/24001-2016/ISO14001:2015/GB /T45001_2020/ISO45001:2018建立并實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、安全健康管理體系，于2014年1月5日發(fā)布、實(shí)施。

案例主要針對質(zhì)量方面過程檢測記錄其中包括有固含、光澤二項(xiàng)，核實(shí)制定的過程和成品檢驗(yàn)規(guī)程，過程規(guī)程無規(guī)定固含、光澤二項(xiàng)指標(biāo)，質(zhì)量檢驗(yàn)人員不清楚過程和成品檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定要求，過程記錄策劃與規(guī)定不一致。

（一）生產(chǎn)工藝過程：

涂料生產(chǎn)工藝：原料→攪拌、分散→研磨（需要時(shí)）、檢驗(yàn)→調(diào)色（需要時(shí)）→過濾→檢驗(yàn)→包裝

（二）做好審核準(zhǔn)備

審核組查閱了企業(yè)的文件，包括手冊、程序文件、工藝控制指標(biāo) 、生產(chǎn)配料工藝單、生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書、過程和成品的檢驗(yàn)規(guī)程、原料進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證規(guī)范、有關(guān)法律法規(guī)及環(huán)境安全健康重點(diǎn)運(yùn)行控制等，并學(xué)習(xí)了相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)及其他要求，熟悉工藝、明確了檢測方式。審核組長制定了審核計(jì)劃，審核前審核組做了專業(yè)知識及受審核方的情況溝通和培訓(xùn)，做到心中有數(shù)。

通過文審及審核組內(nèi)部溝通，了解企業(yè)基本情況：管理手冊2020年1月5日 B/0。體系覆蓋人數(shù)41人。

采用現(xiàn)場巡視、文件調(diào)閱、記錄查看、問詢溝通等方式方法，全方位收集審核證據(jù)，并對照審核準(zhǔn)則獲得審核發(fā)現(xiàn)，根據(jù)審核的目的得出審核結(jié)論。

審核過程中，查看過程檢測記錄其中包括有固含、光澤二項(xiàng)，核實(shí)制定的過程和成品檢驗(yàn)規(guī)程，過程規(guī)程無規(guī)定固含、光澤二項(xiàng)指標(biāo)，查問質(zhì)量檢驗(yàn)人員不清楚過程和成品檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定要求，過程記錄策劃與規(guī)定不一致。審核組開出不符合項(xiàng)、審核溝通、不符合的確定、受審核方主要改進(jìn)及績效。

 第一、不符合原因分析

質(zhì)量檢驗(yàn)人員對過程和成品檢驗(yàn)規(guī)程理解不清楚，造成把成品檢驗(yàn)固含、光澤與成品檢驗(yàn)混用，過程檢驗(yàn)記錄策劃與規(guī)定參數(shù)不一致造成，質(zhì)量部部門負(fù)責(zé)人修訂過程檢驗(yàn)記錄，對檢驗(yàn)人員培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)過程。通過實(shí)施措施，企業(yè)對過程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄進(jìn)一步明確。過程產(chǎn)品質(zhì)量控制有效實(shí)施。

第二、 針對不符合項(xiàng)的糾正和（或）糾正措施計(jì)劃

組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)ISO9001:2015 標(biāo)準(zhǔn)中8.6 ”的相關(guān)要求及體系的相關(guān)文件，員工質(zhì)量意識培訓(xùn)、人員責(zé)任心培訓(xùn)、修訂完善過程監(jiān)測記錄。

第三、組織對糾正和（或）糾正措施有效性的自我驗(yàn)證結(jié)論，經(jīng)過書面驗(yàn)證采取糾正和糾正措施有效。

通過本次審核，審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)論得到公司領(lǐng)導(dǎo)和各級人員的認(rèn)可，對審核過程中提出的問題和整改建議表示感謝。實(shí)現(xiàn)以下幾個(gè)審核目的：

1）扭轉(zhuǎn)了管理人員對所負(fù)責(zé)的工作的要求，提升了管理人員工作質(zhì)量和各級管理人員的管理意識，做到健全有關(guān)管理應(yīng)依據(jù)的相關(guān)要求，在企業(yè)內(nèi)部落實(shí)各過程從策劃落實(shí)一致的監(jiān)視測量結(jié)果目的。

2）提升了人員的能力；通過對不符合的改進(jìn)，加深了相關(guān)人員對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)按照要求從策劃到實(shí)施過程的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求的理解和重要性，關(guān)注了各崗位人員勝任崗位能力要求。

3）提高產(chǎn)品質(zhì)量，通過產(chǎn)品各過程檢驗(yàn)要求，對過程參數(shù)的監(jiān)控，過程和最終產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等方面的改進(jìn)，確保產(chǎn)品一致性和產(chǎn)品質(zhì)量滿足執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求。增強(qiáng)顧客滿意度，為產(chǎn)品走向市場提升競爭力提供保障，同時(shí)也為公司各級管理人員履行職責(zé)落實(shí)長遠(yuǎn)發(fā)展奠定的基礎(chǔ)。

4）改善了公司文件管理審批的重要性，形成自我檢查和自我完善的機(jī)制，企業(yè)真正體會到理順各部門，各崗位及各項(xiàng)工作的接口。從細(xì)節(jié)入手，抓好公司各項(xiàng)管理。

5）采用過程審核，對審核中發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行追蹤，一方面全面提升審員的能力和專業(yè)水平，另一方面也能幫助企業(yè)找出問題之根本有助于問題徹底解決，提高管理水平，做到雙贏。