一、案例背景 （一）企業(yè)簡(jiǎn)介： 山東******工程有限公司是一家專(zhuān)業(yè)從事市政公用工程、石油化工工程、機(jī)電工程、消防設(shè)施工程施工的企業(yè)，具有公司具有：石油化工工程總承包二級(jí)、機(jī)電安裝工程總承包二級(jí)、市政公用工程總承包二級(jí)、鋼結(jié)構(gòu)工程專(zhuān)業(yè)承包二級(jí)、消防設(shè)施工程專(zhuān)業(yè)承包二級(jí)、防水防腐保溫工程專(zhuān)業(yè)承包二級(jí)、建筑機(jī)電安裝工程專(zhuān)業(yè)承包二級(jí)、施工勞務(wù)不分等級(jí)資質(zhì)等資質(zhì)。 公司現(xiàn)有職工85余人，其中有職稱(chēng)及各類(lèi)技術(shù)人員46人，高級(jí)職稱(chēng)9人，中級(jí)職稱(chēng)22人，二級(jí)建造師6人，企業(yè)注冊(cè)資金4000萬(wàn)元，擁有各種施工機(jī)械673臺(tái)（件）。 公司先后在遼寧省營(yíng)口市承接營(yíng)口征程新材料科技有限公司建設(shè)安裝項(xiàng)目650萬(wàn)元，陵城區(qū)偉城時(shí)代廣場(chǎng)消防工程1450萬(wàn)，寧津縣丹桂園A區(qū)消防工程225萬(wàn)，聯(lián)化科技（德州）有限公司X2205&2206輔助配套項(xiàng)目1370萬(wàn)，與史丹利化肥（平原）有限公司簽訂維修協(xié)議，在縣房產(chǎn)管理中心備案消防改造維保及防水項(xiàng)目備案單位。隨著國(guó)家一帶一路政策實(shí)施，我公司與中鐵四局簽訂項(xiàng)目分包意向書(shū)，開(kāi)展國(guó)外建設(shè)裝項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)年納稅約130萬(wàn)元。 公司始終堅(jiān)持以人為本，以質(zhì)量求生存以信譽(yù)求發(fā)展，全面貫徹實(shí)施國(guó)家發(fā)展觀，大力弘揚(yáng)開(kāi)發(fā)、包容、務(wù)實(shí)、敢當(dāng)?shù)男聲r(shí)代泰山挑山工精神，創(chuàng)造良好企業(yè)形象及業(yè)內(nèi)口碑。 在上級(jí)政府和主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下，公司信譽(yù)、資質(zhì)、施工能力、工程規(guī)模將逐年提升。公司不斷開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)，在施工過(guò)程中積極使用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、引進(jìn)新人才，不斷提高公司綜合實(shí)力。 （二）審核范圍： QJES:市政公用工程、石油化工工程、機(jī)電工程、消防設(shè)施工程的施工(資質(zhì)范圍內(nèi)) 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃安排： 審核組成員B審核員（吳強(qiáng)）審核企業(yè)的管理層、辦公室、銷(xiāo)售部的全部條款。 審核組成員A（王迎花）C（孫建平）審核工程部和在建項(xiàng)目部，本次審核抽查的在建項(xiàng)目為聯(lián)化科技（德州）有限公司CPH項(xiàng)目技改及維修工程，主要是新能源，鋰電項(xiàng)目生產(chǎn)，本次技改及維修項(xiàng)目是廠區(qū)內(nèi)47-1#、43#、44#車(chē)間尾氣系統(tǒng)、循環(huán)水系統(tǒng)、污水系統(tǒng)、反應(yīng)釜、精餾、廢水廢氣系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等設(shè)備安裝、管道安裝及防腐、消防系統(tǒng)檢修及更換、電氣儀表安裝等工程。項(xiàng)目?jī)?nèi)容為市政公用工程、石油化工工程、機(jī)電工程、消防設(shè)施工程的施工等。 C審核管理目標(biāo)達(dá)成、人員、設(shè)備以及環(huán)境管理、監(jiān)視和測(cè)量資源、施工策劃、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品和服務(wù)、分包方管理、施工過(guò)程控制施工過(guò)程控制、產(chǎn)品監(jiān)測(cè)，不合格品控制，改進(jìn)等QJ條款及部分ES條款內(nèi)容。A審核部門(mén)職責(zé)、工程部及項(xiàng)目部環(huán)境因素的識(shí)別評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、工程部及項(xiàng)目部環(huán)境、安全運(yùn)行策劃和控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測(cè)、不符合及糾正措施等ES條款內(nèi)容及部分QJ條款內(nèi)容。AC互為技術(shù)支持。 現(xiàn)場(chǎng)審核前，王迎花對(duì)審核組全體成員進(jìn)行了企業(yè)內(nèi)部情況的溝通，并與孫建平對(duì)審核組進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)；對(duì)該公司的管理手冊(cè)和程序文件進(jìn)行了介紹；對(duì)該公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行管理情況進(jìn)行了進(jìn)一步的熟悉和了解。 二、審核過(guò)程及審核發(fā)現(xiàn) （一）文件審核： 本次審核為山東******工程有限公司QJES初次審核，首先進(jìn)行文審，查看公司的管理手冊(cè)，公司嚴(yán)格按GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 50430-2017、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018進(jìn)行了管理手冊(cè)和程序文件的修訂，企業(yè)更加關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別、內(nèi)外部環(huán)境的識(shí)別、變更的管理等內(nèi)容，手冊(cè)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。其次查看公司的施工工藝流程是否有變化，公司的資質(zhì)范圍內(nèi)市政公用工程、石油化工工程、機(jī)電工程、消防設(shè)施工程施工工藝流程基本無(wú)變化。公司執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范基本齊全且現(xiàn)行有效。 （二）現(xiàn)場(chǎng)審核： 市政公用工程、石油化工工程、機(jī)電工程、消防設(shè)施工程施工為綜合性施工范圍企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，企業(yè)對(duì)于項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)的施工質(zhì)量管理、環(huán)保和安全文明施工管理的要求都較高，有些為質(zhì)量事故，也有的為環(huán)保和安全事故，發(fā)生事故對(duì)企業(yè)和社會(huì)的環(huán)境影響及人員家庭造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失和各種影響，所以加強(qiáng)、規(guī)范施工現(xiàn)場(chǎng)的管理是市政公用工程、石油化工工程、機(jī)電工程、消防設(shè)施工程綜合性施工企業(yè)的重要工作。為此，我們的審核不僅僅是體系資料的審核，還要加強(qiáng)或關(guān)注施工現(xiàn)場(chǎng)巡視，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)行情況進(jìn)而發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理中的問(wèn)題，為企業(yè)的管理提供改進(jìn)的依據(jù)以及幫助企業(yè)解決問(wèn)題是我們質(zhì)量升級(jí)的一項(xiàng)重要措施。 （三）審核發(fā)現(xiàn)： 在銷(xiāo)售部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，檢查發(fā)現(xiàn)公司不能提供對(duì)消防設(shè)備供方“平原縣順興消防設(shè)備經(jīng)營(yíng)部”合格供方評(píng)價(jià)的證據(jù)，也未提供對(duì)其施加環(huán)境、安全影響的證據(jù)。已開(kāi)具不符合報(bào)告。 三、信息交流 （一）針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與公司相關(guān)負(fù)責(zé)人交流溝通，由于他們對(duì)供方的評(píng)價(jià)和對(duì)供方施加環(huán)境和安全影響告知的重要性認(rèn)識(shí)不足、又由于項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)對(duì)原材料使用需要比較急加上相關(guān)人員責(zé)任心不強(qiáng)就沒(méi)有履行供方評(píng)價(jià)手續(xù)以及對(duì)供方施加環(huán)境安全影響。針對(duì)此項(xiàng)開(kāi)具不符合報(bào)告。 （二）不符合事實(shí)描述：在銷(xiāo)售部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，檢查發(fā)現(xiàn)公司不能提供對(duì)消防設(shè)備供方“平原縣順興消防設(shè)備經(jīng)營(yíng)部”合格供方評(píng)價(jià)的證據(jù)，也未提供對(duì)其施加環(huán)境、安全影響的證據(jù)。 以上事實(shí)不符合GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款“組織應(yīng)確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響……d）確定必要的驗(yàn)證或其他活動(dòng)，以確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。”的要求。也不符合GB/T 50430-2017之8.2.2條款“工程材料、 構(gòu)配件和設(shè)備采購(gòu)前，施工企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇……”的要求。和GB/T24001-2016/ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.1.4條款關(guān)于對(duì)供方施加環(huán)境安全影響的要求以及公司管理制度的要求。 四、受審核組織的主要改進(jìn)方法及成效 （一）經(jīng)過(guò)討論，企業(yè)管理者代表組織相關(guān)管理人員進(jìn)行了原因分析： 1、相關(guān)工作人員對(duì)GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款、規(guī)范GB/T 50430-2017之8.2.2條款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.1.4條款的要求理解不到位，管理存在疏漏，故造成此不符合的發(fā)生。 2、相關(guān)崗位員工對(duì)公司合格供方評(píng)定和對(duì)供方施加環(huán)境和安全影響的管理工作重視程度不夠。 3、相關(guān)崗位員工對(duì)合格供方評(píng)定工作和供方進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)施加環(huán)境和安全影響的管理工作缺少認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度。 （二）針對(duì)以上原因，組織采取了糾正和糾正改進(jìn)措施： 1、立即組織相關(guān)崗位員工對(duì)GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款、規(guī)范GB/T 50430-2017之8.2.2條款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.1.4條款的要求重新進(jìn)行了培訓(xùn)學(xué)習(xí)。 2、銷(xiāo)售部工作人員負(fù)責(zé)對(duì)合格評(píng)方進(jìn)行評(píng)定并對(duì)其進(jìn)行施加環(huán)境和安全影響的告知。 3、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，受審核方按上述糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行了認(rèn)真的貫徹落實(shí)，提交了不符合報(bào)告的整改資料，不符合報(bào)告經(jīng)審核組長(zhǎng)驗(yàn)證通過(guò)。 五、企業(yè)的進(jìn)一步管理和提升 企業(yè)管理者代表組織相關(guān)管理人員經(jīng)過(guò)討論認(rèn)為： 加強(qiáng)公司合格供方評(píng)定能切實(shí)抓好原材料產(chǎn)品質(zhì)量源頭關(guān)，施工質(zhì)量的好壞與原材料質(zhì)量有很大關(guān)系。對(duì)供方施加環(huán)境和安全影響的告知管理工作非常有必要，更能更好的實(shí)施環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行和控制管理。任何一個(gè)微小的細(xì)節(jié)都有可能釀成大的質(zhì)量、環(huán)境和安全事故。為將公司各合格供方的評(píng)定管理工作和對(duì)供方進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)施加環(huán)境和安全影響告知管理工作各項(xiàng)措施切實(shí)落到實(shí)處，全面實(shí)施了公司合格供方評(píng)定管理及對(duì)供方施加環(huán)境和安全影響告知工作負(fù)責(zé)制。通過(guò)這些措施的實(shí)施，確保項(xiàng)目部工程施工項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境和安全管理確保得到提升。 六、結(jié)束語(yǔ) 通過(guò)審核組與企業(yè)的再次溝通，企業(yè)總經(jīng)理及管理者代表同時(shí)強(qiáng)調(diào)，該公司的施工范圍和施工內(nèi)容均屬于高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，要在各個(gè)環(huán)節(jié)注重改進(jìn)和提高，以增強(qiáng)施工質(zhì)量和施工安全和安全文明施工。公司要嚴(yán)格積極的配合審核組的各個(gè)審核過(guò)程，虛心接受審核組的意見(jiàn)或建議，嚴(yán)格組織整改，加強(qiáng)和促進(jìn)公司的細(xì)節(jié)管理。以此在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益嚴(yán)峻的情況下，獲得更大的發(fā)展和市場(chǎng)，為公司的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。同時(shí)認(rèn)為審核組為受審核方帶來(lái)了增值的效果。
