河北******有限公司地處衡水市高新區(qū)北方工業(yè)基地橡塑路22號(hào)，創(chuàng)建于2010年，目前總占地面積80余畝，現(xiàn)有員工45人，其中專業(yè)技術(shù)人員10余人；設(shè)有供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)部、辦公室、質(zhì)檢部等部門，并在全國(guó)各大省會(huì)城市及重要工程施工地設(shè)有辦事處，為公司生存發(fā)展及業(yè)務(wù)開拓提供了良好的機(jī)構(gòu)保障。2022年正值國(guó)內(nèi)新冠病毒疫情高發(fā)管控關(guān)鍵時(shí)期，根據(jù)當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)疫情防控形式，考慮到全體人員生命健康安全，本次審核采用遠(yuǎn)程方式進(jìn)行。

1、現(xiàn)場(chǎng)審核前小組會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核組長(zhǎng)召開審核前的小組會(huì)議，本次審核所涉及產(chǎn)品類別較多，講解了生產(chǎn)工藝流程及行業(yè)所需關(guān)注的標(biāo)準(zhǔn)，還涉及公司適用法律法規(guī)及其他要求等。

審核依據(jù)是GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 、GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015、 GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015，在現(xiàn)場(chǎng)審核過程中按照部門進(jìn)行分工，按照現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃安排分組進(jìn)行審核。

2、現(xiàn)場(chǎng)審核過程中與受審核方通過遠(yuǎn)程方式溝通，包括微信視頻溝通、電話溝通、相關(guān)記錄傳遞等方式進(jìn)行。

審核員C通過視頻與管理層進(jìn)行溝通，考慮組織內(nèi)外部環(huán)境影響。管理層介紹到：外部環(huán)境從法律環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)力、自然環(huán)境等，內(nèi)部環(huán)境從企業(yè)文化、管理因素、人力因素、運(yùn)營(yíng)因素、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)因素、采購(gòu)因素等方面。通過溝通了解到，組織未考慮到國(guó)內(nèi)疫情防控形式所產(chǎn)生的影響，如采購(gòu)材料、送貨產(chǎn)品物流運(yùn)輸因管控影響未能及時(shí)送達(dá)，人員健康病毒感染等因素。所提供風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單中，未識(shí)別出新冠疫情的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，開具不符合進(jìn)行整改。

審核員AB同組，審核質(zhì)檢部、生產(chǎn)技術(shù)部及車間，在生產(chǎn)過程中審核，以生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)為主線，關(guān)注了人、機(jī)、料、法、環(huán)各環(huán)節(jié)，在過程中明確下步過程的所需的人力、物力、資源等，生產(chǎn)加工區(qū)域設(shè)備制定有安全操作規(guī)程、人員按規(guī)范進(jìn)行操作，記錄填寫較為規(guī)范。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)視頻巡視，結(jié)合提供生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)照片，組織的原料庫(kù)地面沒有區(qū)域劃分標(biāo)識(shí)，并且沒有各個(gè)區(qū)域的功能標(biāo)識(shí)（如**區(qū)域等）。同時(shí)通過審核組審核過程中溝通，確認(rèn)組織在內(nèi)部環(huán)境企業(yè)過程管理方面欠缺，導(dǎo)致內(nèi)部產(chǎn)品易產(chǎn)生混放、錯(cuò)拿等現(xiàn)象。針對(duì)該現(xiàn)象開具不符合進(jìn)行整改。

3、在召開末次會(huì)前，審核過程按照適宜的審核方法進(jìn)行審核，審核過程中始終保持與組織、審核組內(nèi)部溝通。審核組長(zhǎng)請(qǐng)受審核方確認(rèn)不符合事實(shí)，并交談了審核組的討論意見?？偨?jīng)理和管理者代表表示認(rèn)同不合格項(xiàng)的事實(shí)，并充分理解了開具不合格項(xiàng)的意義和審核組的意見。

4、該公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為可以通過外審發(fā)現(xiàn)問題，按照新版標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)外部環(huán)境理解，考慮組織所處當(dāng)下、未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，識(shí)別并采取應(yīng)對(duì)措施，對(duì)于管理中存在疏漏，進(jìn)一步增強(qiáng)有利影響，擴(kuò)大機(jī)遇，減少不利影響，降低風(fēng)險(xiǎn)。通過外審促進(jìn)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系管理水平的提高。

審核組結(jié)合行業(yè)實(shí)踐、現(xiàn)場(chǎng)情況調(diào)查和分析、對(duì)照企業(yè)作業(yè)文件相關(guān)規(guī)定，審核員對(duì)上述審核發(fā)現(xiàn)的核心問題進(jìn)行歸納并與受審核方達(dá)成共識(shí)后開具了三份不符合項(xiàng)報(bào)告。

不符合項(xiàng)的事實(shí)描述及整改情況：

1、管理層：不符合標(biāo)準(zhǔn)要求Q6.1、ES6.1.1

查風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇策劃文件時(shí)，發(fā)現(xiàn)組織提供的《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇》策劃清單中未識(shí)別新冠疫影響存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

采取糾正及糾正措施：

1）組織相關(guān)職能部門進(jìn)行GB/T 19001-2016 / ISO 19001:2015 標(biāo)準(zhǔn)6.1.1 條款、GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 標(biāo)準(zhǔn)6.1條款培訓(xùn)；

2）重新識(shí)別了新冠疫情所生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定有應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃。

2、不符合標(biāo)準(zhǔn)Q8.5.2

審核生技部時(shí)，通過組織提供的現(xiàn)場(chǎng)照片，及與負(fù)責(zé)人溝通確認(rèn)，組織的原料庫(kù)地面沒有區(qū)域劃分標(biāo)識(shí)，并且沒有各個(gè)區(qū)域的功能標(biāo)識(shí)（如**區(qū)域等）。

針對(duì)不符合事實(shí)，受審核方進(jìn)行原因分析并采取了糾正措施：

原因分析：原材料地面標(biāo)識(shí)線磨損，各區(qū)域功能標(biāo)識(shí)牌掉落未及時(shí)歸位擺放。

糾正及糾正措施：

1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域進(jìn)行了劃分區(qū)域標(biāo)識(shí)管理，分為合格區(qū)、待檢區(qū)、不合格品區(qū)等，按要求放置標(biāo)識(shí)牌。

2）組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)了標(biāo)準(zhǔn)中8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性要求。

綜上所述，本案例基于審核組考慮當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)特殊疫情防控政策，考慮組織內(nèi)外部環(huán)境因素影響，特定時(shí)期制定應(yīng)對(duì)措施：

1)搞清企業(yè)自身有那些優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。企業(yè)的優(yōu)勢(shì)或長(zhǎng)處是什么，優(yōu)勢(shì)有多大。劣勢(shì)是什么，表現(xiàn)在哪些方面，與顧客的要求和對(duì)手的實(shí)力相比，差距有多大。通過調(diào)查和分析把自身的情況搞清楚。

2）查清造成劣勢(shì)的原因，找出內(nèi)部的潛力。企業(yè)出現(xiàn)劣勢(shì)總有多方面的原因，有的是客觀條件的變化造成的，不少是由主觀原因造成的，要從中找出主要原因，研究對(duì)策。企業(yè)的劣勢(shì)即短處，與別的企業(yè)的長(zhǎng)處相比，就是差距，也就是自身的潛力。因此，要采取正確有效的措施把潛力挖掘出來(lái)。

企業(yè)內(nèi)部環(huán)境分析的最終目的是為企業(yè)正確地制定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、編制經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，提供科學(xué)的依據(jù)。