宋治民根據(jù)國外信息整理

 

認可機構(gòu)如何看待認證機構(gòu)對審核員的能力評價？英國的Brian Henry 在此給出了一個具體的操作方法。

 

越來越多的跡象表明，認證機構(gòu)在將其按以往的國際標(biāo)準(zhǔn)要求進行評定的審核員轉(zhuǎn)換到按ISO19011標(biāo)準(zhǔn)對其進行能力評定時面臨著很多困難。ISO19011兼容了以往分別在不同國際標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系審核員的要求。

這些問題已使認證機構(gòu)在接受認可機構(gòu)評審時出現(xiàn)了不合格，因為評審員認為認證機構(gòu)并沒有理解如何對審核員的能力進行評價的方法。為此，ISO和IAF建立了聯(lián)合工作組，起草并發(fā)布了ISO/IEC 17021：2006 “合格評定－對從事管理體系的審核和認證機構(gòu)的要求”，以明確說明對審核員的能力要求。下面的方法可能會有助于問題的解決。

 

第一步

 

對認證機構(gòu)的合同評審階段進行檢查。在此階段，認證機構(gòu)應(yīng)完成對申請組織的情況說明，特別是有關(guān)認證范圍的確定，確定的認證范圍應(yīng)與IAF所界定的認證范圍相對應(yīng)。因此，在此階段應(yīng)該能夠看到認證機構(gòu)的人員庫中具備與確定的認證范圍所對應(yīng)的審核員。

 

審核員的能力范圍應(yīng)與申請認證的認證范圍相一致。如果人員和范圍不一致，應(yīng)考慮配備相應(yīng)的技術(shù)專家，以為審核組提供技術(shù)支持。

 

在此階段的工作重點是審核組，可能是一位或者多位審核員組成審核組。認證機構(gòu)不可錯誤地直接使用ISO19011中的表－1“認證審核員教育程度、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)及審核經(jīng)歷示例”。該表列出的并不是審核員的能力水平，列出的僅僅是對審核員的能力進行評價時所要考慮的因素，而不是評價的標(biāo)準(zhǔn)。

 

ISO19011確定了證明審核員能力所應(yīng)考慮的人員素質(zhì)、知識和技能。在標(biāo)準(zhǔn)的第7部分中規(guī)定了對質(zhì)量管理體系審核員進行能力評價時所應(yīng)考慮的9項個人素質(zhì)、4個方面的普通知識和技能以及2個方面的專門知識和技能。對環(huán)境管理體系審核員的能力評價也提出了相應(yīng)的知識和技能方面的要求。

 

認證機構(gòu)應(yīng)建立文件化的過程，包括制定一些定性或定量的評價準(zhǔn)則，以確定針對每個審核的具體情況對審核員能力評價的要求。評價準(zhǔn)則應(yīng)確定對審核員能力的最低要求以確保審核員勝任審核任務(wù)，通過全面、統(tǒng)一的審核活動為組織提供增值。

 

個人素質(zhì)

 

審核員的個人記錄中應(yīng)能夠體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的9個方面的素質(zhì)要求得到了評價。評價的方式包括簡單的觀察到比較復(fù)雜的心理測試。有一點不容忽視，在評價審核員時應(yīng)做到揚長避短。

一般的知識和技能

 

認證機構(gòu)應(yīng)制定適用于具體的審核情況的定量或定性的審核員能力評價準(zhǔn)則，以使審核員的能力通過展現(xiàn)、測試和批準(zhǔn)。

 

審核原則、程序和方法

 

正式的審核員培訓(xùn)課程、認證機構(gòu)的專門培訓(xùn)、模擬審核或?qū)嵙?xí)審核都要求審核員必須掌握這些知識。而是否能夠采用過程審核方法實施認證審核，可能對審核員的能力是最為重要的。

 

管理體系和引用文件

 

對管理體系與標(biāo)準(zhǔn)中所引用文件關(guān)系的理解是非常重要的，也是經(jīng)常引起爭議的。研究表明，很多審核員就是因為不正確的理解導(dǎo)致錯誤地使用了引用文件，影響到審核發(fā)現(xiàn)的正確性和合理性。認證機構(gòu)應(yīng)具體規(guī)定審核員對于標(biāo)準(zhǔn)的理解程度。

 

正式的審核員培訓(xùn)課程、認證機構(gòu)的專門培訓(xùn)、模擬審核或?qū)嵙?xí)審核都要求審核員必須掌握這些知識。

 

組織的情況

 

認證機構(gòu)應(yīng)確保其委派的審核員充分了解組織的情況，如對大型組織的有多現(xiàn)場的組織進行審核的審核員應(yīng)對該組織的組織結(jié)構(gòu)和運作有充分的了解，否則，結(jié)果就是災(zāi)難性的。相反，如果委派的審核員只對大型組織非常熟悉，可能就會對小型或者中等規(guī)模的組織的一人多崗、一人多職而又沒有很多利益沖突的情況感到不解。

 

認證機構(gòu)應(yīng)該讓審核員通過培訓(xùn)、現(xiàn)場實踐和審核實習(xí)等方式增加有關(guān)組織的知識，提高有效應(yīng)對各種組織情況的技能。對于那些只了解某些組織的審核員，認證機構(gòu)在安排其審核時應(yīng)予以充分的關(guān)注。

 

適用的法律、法規(guī)和其他要求

 

對法律、法規(guī)和其他要求的掌握是對審核員基本知識的要求。但審核員的掌握情況不可避免地傾向于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的要求，而且審核員應(yīng)該知道如何掌握這些要求的分寸。

 

特殊的知識和技能

 

包括與質(zhì)量有關(guān)的方法。認證機構(gòu)應(yīng)該規(guī)定審核員所必須了解的現(xiàn)代質(zhì)量管理工具及其應(yīng)用，以確保審核員能夠有效地實施審核。審核員可以通過持續(xù)的專業(yè)發(fā)展課程來不斷的補充和更新這方面的知識。

 

過程和產(chǎn)品

 

這個方面的知識對認證機構(gòu)而言是最難處理的也是最容易帶來麻煩的。認證機構(gòu)必須認識到審核員在現(xiàn)場審核時將要面對組織的專業(yè)術(shù)語、產(chǎn)品和過程的技術(shù)特性，包括服務(wù)特性。而且經(jīng)常會面對受審核方獨特的專業(yè)過程和方法。

 

認證機構(gòu)應(yīng)針對不同的產(chǎn)品和過程進行風(fēng)險分析。對那些高風(fēng)險的行業(yè)，認證機構(gòu)可以規(guī)定必須為每個審核組配備相應(yīng)的技術(shù)專家，并且是仍在行業(yè)上從事專業(yè)工作的技術(shù)專家。而對低風(fēng)險的產(chǎn)品和過程，認證機構(gòu)可以僅向?qū)徍藛T進行相應(yīng)的技術(shù)引導(dǎo)就可以了。

 

有的認證機構(gòu)認為，在監(jiān)督審核時需要考慮到組織的產(chǎn)品和過程的專業(yè)特點來確定審核組，對初次審核和復(fù)評就不需要考慮了，這個觀點是錯誤的，也是不可接受的。

 

不論采用什么方法，認證機構(gòu)最重要的是確定相應(yīng)的審核組的能力準(zhǔn)則，以確保審核組所具備的專業(yè)知識與組織的產(chǎn)品和過程的專業(yè)特點相適應(yīng)。

 

能力的拓展

 

不可否認，很多審核員具備了充分的知識或者可以通過某種方式獲得相應(yīng)的知識，以有效的審核那些與其自身的專業(yè)背景差異較大的行業(yè)，這需要認證機構(gòu)進行恰當(dāng)?shù)呐袛?，不能簡單的從表面上肯定或者否定?/p>

 

認證機構(gòu)需要制定對審核員能力的判斷準(zhǔn)則。這需要參考ISO19011中表－1中所給出的示例來確定具體的要求。需要再次強調(diào)的是，表－1并不能覆蓋所有的專業(yè)類別。在標(biāo)準(zhǔn)的注解中也明確說明，能力要求的高低將取決于具體的專業(yè)類別和審核的性質(zhì)。

 

經(jīng)驗表明，過時的行業(yè)工作經(jīng)歷可能比根本不具有這種行業(yè)工作經(jīng)歷更容易導(dǎo)致審核員能力評定的錯誤。而對那些聲稱自己參與過對某個行業(yè)組織的咨詢經(jīng)歷的審核員，在對其能力進行評定時也要非常謹慎，特別是沒有證據(jù)表明其對組織的咨詢是一次成功的咨詢經(jīng)歷，根據(jù)這種咨詢經(jīng)歷所作出的能力評定可能會是錯誤的。

 

在技術(shù)專家的支持下所實施的審核經(jīng)歷是審核員拓展其行業(yè)能力的一個普遍的做法。在這種情況下，同樣要求認證機構(gòu)能夠證明其審核員具備了對行業(yè)知識和技能的最低要求，并且這種能力得到了證實和測試。

 

審核員的注冊

 

在進行審核員注冊時，認證機構(gòu)應(yīng)充分考慮到審核員注冊機構(gòu)的信譽。國際人員注冊協(xié)會（IPC）的成員機構(gòu)，其簽署了多邊互認協(xié)議并且被IAF成員認可機構(gòu)所認可，并按ISO/IEC17024的要求開展審核員注冊，故有比較好的信譽。即便如此，審核員的注冊也不會非常關(guān)注產(chǎn)品和過程的知識和技能，因此，認證機構(gòu)不能不對審核員在行業(yè)方面的能力進行評價或者推卸自己對審核員能力評定的責(zé)任。

 

審核組長的基本知識和技能

 

對審核組長的基本知識和技能要求與對審核員的要求沒有區(qū)別，認證機構(gòu)按ISO19011中所規(guī)定的方法確定相應(yīng)的能力評定準(zhǔn)則，對審核組長進行能力評定。

 

評價過程

 

ISO19011 第七部分第五節(jié)說明了評價過程與所必須的4個階段的關(guān)系。認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施相應(yīng)的或類似的模式并形成文件。標(biāo)準(zhǔn)還給出了各種評價方法的指南，認證機構(gòu)可以采用這些建議的方法。對審核員的現(xiàn)場審核進行見證是一個強有力的方法，然而這種方法由于可能發(fā)生的對審核員的現(xiàn)場指導(dǎo)，可能會對實際的審核結(jié)果產(chǎn)生影響。而對審核過程的事后評審也是一個非常有效的方法，而且避免了現(xiàn)場見證對審核的負面影響。

 

關(guān)于本文作者

 

Brian Henry 是獨立的認可機構(gòu)主任評審員。他與若干家國際認可機構(gòu)簽約代表它們進行認可評審活動，而這些機構(gòu)均是IAF的成員。 他是英國ISO 19011的ISO/TC 176和ISO/TC 207聯(lián)合工作組的主要專家，并參與ISO 19011標(biāo)準(zhǔn)的制定過程。