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[摘  要]：2016版GB/T 19001標準，無論是在結構上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進，如何正確理解和運用新版標準的相關要求，是各類認證組織面臨的一項新任務。本文結合水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作實踐，識別和研究GB/T19001-2016標準9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進認證機構、審核人員對標準的理解，促進審核人員能力的整體提升，從而提高質(zhì)量管理體系審核的有效性。

[關鍵詞]：內(nèi)部審核；運行控制；審核要點

我國自1993年正式開展質(zhì)量管理體系認證工作以來，至今已有25年。對于質(zhì)量體系認證來講，是日新月異的25年。國內(nèi)的眾多企事業(yè)組織，對認證認可工作一無所知、懷疑，到現(xiàn)在的普遍認同，可以說是管理思維上歷經(jīng)了革新。同樣，ISO9001標準從1987版到1994版、2000版、2008版，再到2016版，也經(jīng)歷了一個不斷完善和不斷提高的過程。我國 GB/T 19001-2016 標準已于2016年12月30日發(fā)布，并于2017年7月1日實施。2016版GB/T 19001標準，無論是在結構上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進，如何正確理解和運用新版標準的相關要求，是各類認證組織面臨的一項新任務。本文結合水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作實踐，識別和研究GB/T19001-2016標準9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進認證機構、審核人員對標準的理解，促進審核人員能力的整體提升，從而提高質(zhì)量管理體系審核的有效性。

一、正確理解標準的要求

GB/T19001-2016標準9.2條款規(guī)定了組織應按照策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以提供有關質(zhì)量管理體系滿足相關要求和運行控制有效性的信息。各類組織應基于風險的思維實施內(nèi)部審核。“風險和機遇”是新版GB/T19001-2016標準核心內(nèi)容之一，貫穿于標準的始終?？扇绾螌嵤┦莻€難點，因為新版標準并不要求組織采用正規(guī)的風險管理框架來識別風險和機遇。內(nèi)部審核策劃是體系運行過程中的重要環(huán)節(jié)，它既影響到組織質(zhì)量方針的制定，又影響到質(zhì)量目標、管理方案、運行控制及監(jiān)視和測量等要素的實施和運行，是組織管理體系建立的基礎。審核員實施內(nèi)部審核時，如何充分理解標準的要求，準確判定組織的“風險和機遇”，合理進行風險評價，有效制定控制措施，以確保審核的有效性，是目前質(zhì)量管理體系審核中亟待解決的問題之一。在審核實踐活動中，明確審核目的，準確把握審核準則，提出審核思路，控制審核要點，并對內(nèi)審時風險控制措施的充分性進行識別，這是確保組織質(zhì)量管理體系有效運行的前提和基礎。^[1]

二、對9.2條款的實施及審核

組織應按照新標準9.2條款的內(nèi)部審核要求實施及審核。下面以水利工程建筑行業(yè)為例分析內(nèi)部審核實現(xiàn)過程。

1、審核目的。為保證水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理體系按照新標準要求有效運行，促進管理體系規(guī)范有序的運作，以期達到預期的目的和要求，應按策劃的時間間隔開展內(nèi)部審核。內(nèi)部審核是驗證管理體系所有規(guī)定和要求的適宜性，以及體系運行的可行性及其效果，為改進管理體系及管理評審提供依據(jù)。

2、審核準則。水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的審核依據(jù)是：GB/T19001-2016、質(zhì)量管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、運行控制措施和相關技術規(guī)范。

3、審核職責。審核職責是組織實施GB/T19001-2016標準9.2條款時的職責和權限，職責明晰，審核才會有序進行。某水利工程建筑勘測設計行業(yè)內(nèi)部審核職責示例如下：

（1）管理者代表批準策劃，批準內(nèi)部審核計劃、組織內(nèi)部審核，批準內(nèi)部審核報告，擔任審核總負責人和任命審核員。

（2）質(zhì)管部門編制內(nèi)部審核策劃，編制內(nèi)部審核計劃、組織實施內(nèi)部審核、編制內(nèi)部審核報告，并負責對其后的糾正和糾正措施以及實施效果進行跟蹤驗證。

（3）審核員按審核計劃實施內(nèi)部審核，審核員需與受審核區(qū)域無直接責任。

（4）受審核部門配合審核工作，制定并實施糾正和糾正措施。

4、審核范圍和頻次。審核范圍是水利工程建筑行業(yè)所涉及的質(zhì)量過程邊界，重點是水利工程建筑產(chǎn)品和服務的邊界、技術標準適應性的邊界。每年至少一次對質(zhì)量管理體系覆蓋部門進行一次完整的審核。當質(zhì)量管理體系有重大變化或發(fā)生嚴重不合格、用戶有嚴重投訴時，由管理者代表提出，經(jīng)院長批準，增加實施內(nèi)審頻次。審核方式可根據(jù)情況采取集中審核或滾動審核。

5、審核檢查表的編制及審核要點。水利工程建筑行業(yè)各類組織應確保審核檢查表內(nèi)容的針對性和有效性。在現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，有相當一部分組織對內(nèi)部審核的內(nèi)容存在誤區(qū)，沒有結合自己從事行業(yè)的特點、自身情況進行內(nèi)部審核“風險和機遇”控制。而是通過咨詢老師套用其它組織的內(nèi)部審核檢查表。這樣的內(nèi)審內(nèi)容對本組織既沒有針對性，也不符合自身實際情況，只是管理體系內(nèi)、外審時的一種擺設。^[2]這就要求組織以及認證機構，必須按照GB/T 19001-2016 標準9.2條款要求，切實做好內(nèi)部審核策劃工作，嚴格執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全內(nèi)部審核控制程序，確保組織的產(chǎn)品和服務質(zhì)量。下面以某水利工程建筑行業(yè)巖土工程勘察專業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全內(nèi)部審核為例，探討內(nèi)部審核檢查表的編制內(nèi)容、方法及審核要點。

巖土工程勘察部門QES管理體系內(nèi)審檢查表

SDSS－CX16－JL_4－1－2017                                                                           編號： 

6、現(xiàn)場審核控制要點。水利工程建筑行業(yè)巖土工程勘察行業(yè)內(nèi)部現(xiàn)場審核控制要點主要有：野外勘察作業(yè)人員巖土樣的質(zhì)量控制、封孔質(zhì)量控制；野外勘察作業(yè)環(huán)境因素的識別及環(huán)境的保護；野外勘察作業(yè)人員是否按規(guī)定佩戴防護用品；鉆探現(xiàn)場是否設置了必要的安全警示標志；鉆探設備與高壓線的距離是否符合要求；鉆探設備搬遷是否符合安全要求；鉆探設備現(xiàn)場安裝完成后，是否進行安全檢查與調(diào)試；在林區(qū)、草地等禁止明火區(qū)域勘察作業(yè)是否違規(guī)動火；野外作業(yè)野生動植物對勘探人員危害的預防情況；深坑、陡坡、高處勘察作業(yè)跌落、墜落等預防情況；霧霾、雷電、暴雨、大風、高溫、嚴寒等特殊天氣進行勘察作業(yè)是否落實預防措施；對山地勘察作業(yè)發(fā)生山洪、滑坡、泥石流、墜物、高原缺氧等引起傷害的預防措施落實情況；從事臨水或水上勘察作業(yè)對預防淹溺的預防措施落實情況等等。

三、結語

管理是一門學科，它的功能主要是效率。水利工程建筑行業(yè)各類組織應提高對“內(nèi)部審核”控制的認識。通過實施新版標準9.2條款控制，并從實際管理工作經(jīng)驗中加以提煉和升華，形成一套行之有效的內(nèi)部審核管控模式和方法，進一步提高水利工程建筑行業(yè)的工作水平和效率，讓不同的人在執(zhí)行同樣的、相似的工作能有同樣的規(guī)則去遵守。否則將會給水利工程建筑行業(yè)的管理工作帶來不必要的麻煩與負擔。^[3]

參考文獻：

[1] 國家認證認可監(jiān)督管理委員會.實驗室資質(zhì)認定工作指南[M].北京：中國計量出版社，2012.

[2] 金幫琳. GB/T 19001-2016標準7.5條款“成文信息”再認識[J].中國認證認可，2017(7).

[3] 金幫琳. GB/T 24001-2016標準7.4條款的實施及審核[J].中國標準化，2018(3).