為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于2009年在全國范圍內(nèi)開展“質(zhì)量和安全年”活動的重大戰(zhàn)略部署，響應(yīng)國家有關(guān)部門對“質(zhì)量和安全年”活動的各項(xiàng)安排，
研討會集中學(xué)習(xí)了CNAS-CC01《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》、CNAS-CC15《管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)》、CNAS2009年新修訂的CNAS-EC-017 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級管理辦法》以及中心發(fā)布的《認(rèn)證申請、審核安排及認(rèn)證評定等有關(guān)要求（試行）》、《審核案卷質(zhì)量評價(jià)規(guī)則（試行）等相關(guān)文件。與會同志對認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)控制等問題進(jìn)行了熱烈、深入的討論。
俞揚(yáng)生副董事長提出，作為一名稱職的審核員，需要從以下幾個(gè)方面對認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)加以規(guī)避和控制：
第一、應(yīng)樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識，要認(rèn)識到審核所承擔(dān)的社會責(zé)任。認(rèn)證不僅是對組織管理體系的評價(jià)；對認(rèn)證機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員而言，認(rèn)證更是一種社會責(zé)任；對公眾而言，認(rèn)證則意味著一種保證、一種承諾。
第二、要樹立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，嚴(yán)格執(zhí)行認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)則，防止由于審核工作不嚴(yán)謹(jǐn)而造成的審核風(fēng)險(xiǎn)。
第三、要注重專業(yè)知識學(xué)習(xí)，避免由于自身能力不足而帶來的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。
第四、要善于總結(jié)審核經(jīng)驗(yàn)，識別審核過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)并加以防范。
俞揚(yáng)生副董事長特別強(qiáng)調(diào)，審核員在現(xiàn)場實(shí)施審核時(shí)，要著重注意以下幾個(gè)方面的問題：
一是要了解受審核方的基本信息，核對認(rèn)證范圍。審核組長應(yīng)仔細(xì)查看認(rèn)證申請材料；固定場所之外的過程與活動發(fā)生的位置等；有無申請范圍內(nèi)產(chǎn)品停產(chǎn)；申請認(rèn)證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營范圍內(nèi)；有無將應(yīng)包含在管理體系范圍內(nèi)的過程從認(rèn)證范圍中剔除；復(fù)審換證時(shí)管理體系變更的情況等。如果涉及多個(gè)產(chǎn)品、多個(gè)子公司、多個(gè)場所時(shí)，對審核范圍的界定應(yīng)特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權(quán)限、活動與場所，描述應(yīng)全面、準(zhǔn)確。
二是要了解受審核方適用的法律法規(guī)，要求受審核方提供經(jīng)營執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料；對涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè)，應(yīng)要求其提供當(dāng)年度的第三方產(chǎn)品檢測報(bào)告、行業(yè)抽查報(bào)告等。
三是要了解受審核方當(dāng)前生產(chǎn)和（或）服務(wù)的狀況，相同性質(zhì)的場所（如生產(chǎn)線）職能、產(chǎn)品等分布情況。對工程建設(shè)行業(yè)，需提供當(dāng)年工程項(xiàng)目清單及進(jìn)度報(bào)表，以便合理安排抽樣計(jì)劃，減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)。
四是要了解受審核方管理體系運(yùn)行時(shí)間是否充分，包括是否按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核和管理評審，能否為審核提供充分的運(yùn)行證據(jù)。
五是要了解受審核方關(guān)鍵過程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等的狀況。
通過本次研討會，與會同志普遍感到收獲很大、受益匪淺，大家一致認(rèn)為：只有按照上述基本要求開展工作，才能判定認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的大小及風(fēng)險(xiǎn)所在，才能提高現(xiàn)場審核結(jié)論的準(zhǔn)確性，從而從源頭上達(dá)到規(guī)避認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的目的。
（綜合部整理）
